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2023年11月香港证券及期货从业员资格考试的公告

内地证券期货基金专业人员可通过香港证券及期货从业员资格考试并符合香港证监会所列的发牌条件,即可申请相关牌照。考试地点在北京、上海、深圳、西安、武汉和成都6个城市,报名需通过中国证券业协会进行网上报名并按指定方式及时缴纳报名费用。考试形式为卷一《基本证券及期货规例》、卷二《证券规例》、卷三《衍生工具规例》、卷五《机构融资规例》、卷六《资产管理规例》、卷十六《保荐人(代表)》及卷十七《公司收购和股份回购规例》,并需要满足中国证券业协会或中国期货业协会或中国证券投资基金业协会的登记要求。考试合格线为3年内的有效合格线,即考生须在通过卷一考试后的3年内向香港证监会申请相关受规管活动的代表牌照;或在3年内通过卷一+卷二/卷三/卷五/卷六/卷十六/卷十七,并向香港证监会申请相关受规管活动的负责人员牌照。 考试内容涉及香港证券及期货规例、证券规例、衍生工具规例、机构融资规例、资产管理规例、保荐人(代表)及公司收购和股份回购规例等。考生可参考相关背景资料了解有关香港证监会受规管活动之代表及/或负责人员之发牌申请的香港监管架构的考试。此外,考生还需准备考试时可参阅的资料,包括《证券及期货条例》及其附属法例、由香港证监会发布的守则、操守准则及指引等。 内地专业人员申请香港从业牌照时,必须符合《适当人选的指引》及《胜任能力的指引》的要求。根据相关规定,内地专业人员已符合香港证监会的“认可行业资格”的要求,但根据《胜任能力的指引》,内地专业人员必须通过香港相关的法规考试以符合其“有关本地监管架构的考试”的要求。 协会网站查询常见问题及解答,亦可通过网报平台在线咨询解决疑问。中国证券业协会将在2023年9月28日发布公告后更新相关信息。 以上是对这段文本的概括。
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